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证监会出手：对国联证券出警示函，两大问题触及"红线"！
项等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。时间回溯到两个月前，9月18日，国金证券控股股东长沙涌金与国联证券签署了《股份转让意向性协...
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同花顺APP“崩了”后，证监局出具警示函！律师：投资者能否索赔要看问题原因
天天财经独家，速关注28日上午，“同花顺崩了”冲上热搜第一。浙江证监局对相关公司的警示函随之而至。28日晚，A股上市公司同花顺发布公告称，全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司收到浙江证监局的行政监管措施决定书...
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罕见！监管出手，基金经理“吃”警示函！原因曝光！更有机构被责令整改
中国基金报记者 若晖 合规问题一直以来都是资管行业的“生命线”，不过，近日却有基金经理及资管机构因投资中存在的疏忽漏洞接到监管罚单。 其中，基金经理白冰洋在管理中银证券优势制造股票基金运作过程中未能勤勉尽责，...
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开市前爆雷！7万股东懵了，董事长收警示函，公司被证监会立案调查，“影视爆款发动机”开盘怎么走？
天天财经独家，速关注素有影视圈“爆款发动机”之称的北京文化被证监会立案调查。北京文化1月3日下午公告称，公司在2020年12月31日收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信披违法违规，根据《中华人民共和国证...
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证监会警示函直指四大违规，招商证券合规问题引关注
因存在投行部门未配备专职合规人员、部分投行异地团队未配备专职合规人员等问题，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政措施《投资时报》研究员 安然在A股市场回暖的大背景下，证券行业2019年业绩也水涨船高。招商...
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违规抢搭北交所快车，警示函马上来了！这家公司发生了什么？
天天财经独家，速关注9月7日，新三板公司亚太天能发布公告称，拟筹备启动面向不特定合资格投资者公开发行股票并在北交所上市的相关事项。 9月8日，全国股转公司向亚太天能及时任董事长和董秘发去了警示函，原因是公司未...
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什么情况？证监会对国联证券出警示函，两大问题触及"红线"！交易信息泄露仍在核查
国联证券收证监会警示函。证监会11月20日表示，经查发现国联证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题：一是未有效评估监管政策，对重组备选方案准备不足；二是未审慎评估对证券市场的影响。上述重大资产重组是指9月2...
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炒股诱惑太大？又见券商员工炒股被罚，这家营业部遭警示函，为何屡禁不止？
“炒股的诱惑”，是每一名证券从业人员的心之所向，同时也是监管长期未放松的绝对禁令。日前，广东证监局挂出一则开给中金财富证券广州开创大道北营业部的警示函。由于该营业部前员工在从业期间开立证券账户并持续交易等问题...
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处罚终于来了！证监会出手：3000亿科技巨头两高管收到警示函！
中国基金报记者 乔麦 处罚落地。 收到中国证监会《调查通知书》两个月后，海康威视副董事长龚虹嘉、总经理胡扬忠收到来自证监会的《结案告知书》和《处罚决定书》。 根据证监会调查，由于两位高管在增减持股份过程中未向...
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翻倍大牛股出事！警示函来了
中国基金报记者 南深近一个月最高翻倍的稀土牛股英洛华，突然收到监管处罚。12月26日晚，英洛华公告，浙江证监局对其下发行政监管措施决定书，公司及时任六名董监高被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场...
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深圳证监局又出手了！百亿私募连收监管函、警示函，发生了啥？
中国基金报记者 吴羽一周前，131家私募刚被深圳证监局列入“黑名单”，近日，又一家深圳私募被行政处罚！百亿私募连收监管函、警示函近日，百亿私募深圳朴素资本收到深圳证监局的行政监管措施，其董事长则受到警示函。 ...
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"投行贵族"开年遭罚！保荐项目不过关，2名保代也收警示函！一个月已有4家券商被罚
在科创板IPO项目中未勤勉尽责，中金公司和两位保荐代表人被证监会采取了出具警示函的监管措施。证监会发行部的最新行政监管措施显示，中金公司及赵言、黄钦在保荐极米科技次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促极米...
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四件大事均未披露！北京证监局出手，警示函来了
中国基金报记者 云龙8月27日，证监会北京监管局网站显示，因为信息披露违规、未能清偿到期重大债务等事项，泛海控股被北京证监局出具警示函，并将相关违规行为记入诚信档案。信披违规、未能清偿到期重大债务，泛海控股收...
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暴击来袭！立案调查+警示函，这只传媒股无悬念跌停，"李焕英"能否力挽狂澜？
节后复工第一天，曾经的“影视爆款收割机”给A股市场带来了重大“惊吓”。1月4日，北京文化全天一字跌停，毫无翻身机会，股价维持在5.28元/股的跌停线上。截至收盘，仍有21.7万的卖单未能逃出生天。这样的股价表...
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突发！这家公司控股股东上月才领警示函，刚刚又被立案，昔日“资本教父”又摊上大事了？
天天财经独家，速关注上月刚收到监管警示函，如今立案告知书又来了！2月18日晚间，宜华健康发布公告称，近日公司控股股东宜华集团收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。就在上月底...
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又是承诺收益！这次竟是中金旗下子公司，两张警示函值不值？会否影响中金A股IPO？
正值IPO冲刺关键期，中金旗下私募公司却迎来两张不合时宜的警示函！近日，深圳证监局官网挂出对中金前海及其总经理的两份行政监管措施决定。由于该公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务，向投...
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