"投行贵族"开年遭罚！保荐项目不过关，2名保代也收警示函！一个月已有4家券商被罚
券商中国 发布于 2021-01-22 08:15:53
在科创板IPO项目中未勤勉尽责，中金公司和两位保荐代表人被证监会采取了出具警示函的监管措施。
证监会发行部的最新行政监管措施显示，中金公司及赵言、黄钦在保荐极米科技次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促极米科技按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见，证监会决定对中金公司及上述二人采取出具警示函的监督管理措施，同接罚单的还有极米科技这家IPO申报企业。
这已经不是第一单因科创板IPO项目保荐不过关，而被证监会出具监管措施的中介机构了。过往一个月，已经有4家券商因此被罚。紧盯中介机构是科创板试点注册制监管的一大特色， 证监会多次表示，在试点注册制的审核中，必须充分发挥中介机构核查把关作用。 ( 点击阅读全文 )
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