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违规炒股、出借证账券户…深圳证监局再度出手！投行风险再遭警示，直指五大问题
2021年首份机构监管报告里，深圳证监局再次强调分支机构内控以及投行违规风险。据悉，深圳证监局日前联合深圳市证券业协会，对辖区内15家证券分支机构开展现场检查，对3家分支机构采取监管措施，并开展谈话提醒，通报...
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剑指沉疴旧疾！深圳证监局曝光私募违规三大"套路"，此前刚刚通报131家违规私募
私募姓“私”应该如何理解？深圳证监局7月24日发布的一份私募基金监管情况通报揭露了证监系统对于私募基金行业的监管思路。据这份通报披露，私募机构出现违规销售行为的核心源头在于没有守住“非公开募集”和“合格投资者...
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这类高杠杆投资涉嫌诈骗！刚刚，深圳证监局紧急警示风险
中国基金报记者 张燕北 日前，深圳证监局就场外个股期权交易发布风险提示，提醒投资者高度警惕非正规平台，以防上当受骗。 深圳证监局就场外个股期权交易警示风险 8月15日，深圳证监局在官网投资者保护一栏发布《关于...
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深圳证监局出手！又有75家私募上了"黑名单"
中国基金报记者 李智时隔8个月后，中国证监会深圳证监局发布第二批私募“黑名单”。1月25日，深圳证监局发布通告表示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，持续强化辖区私募基金管理人警示教育，督促各管理人依法合规...
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持续助力券业发展！深圳证监局为深证协"长牙齿"，做好监管助手与服务能手
随着国家对直接融资手段的重视，证券业越来越受到各地政府部门重视。为促进深圳证券业更好发展，深圳证券业协正大力探索新模式，拟大力发挥自律监管职能，促进本地资本市场规范运作。近期，深圳证监局公告称，该局将探索建立...
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关黑群、查黑嘴！监管重拳整治"非法荐股"，深圳证监局出招精准打击"杀猪盘"
一场针对股市黑嘴、非法荐股、场外配资的“猎杀”正在展开。10月29日，深圳证监局公布了防范“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”专项整治行动的最新进展。此前在9月18日，证监会部署派出机构启动了为期三个月的专项...
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深圳证监局又出手了！百亿私募连收监管函、警示函，发生了啥？
中国基金报记者 吴羽一周前，131家私募刚被深圳证监局列入“黑名单”，近日，又一家深圳私募被行政处罚！百亿私募连收监管函、警示函近日，百亿私募深圳朴素资本收到深圳证监局的行政监管措施，其董事长则受到警示函。 ...
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重大违规私募，一口气曝光131家！这地证监局放大招，还只是第一批
中国基金报记者 高雯131家私募被列入“黑名单”，这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单，其中13家私募被刑事追责，中金国瑞、新华财富等位列其中。这些私募牵涉数额之大，有的涉案金额几十亿；牵涉人数之广，...
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券商分支监管逐步强化！深圳证监局探路分类监管自律检查，三举措促分支合规建设
证券业分类监管不仅在证监会层面，未来还可能深入到分子机构层面。近日，深圳证监局就发布公告称，将通过分类监管、建立主要联系机制、充分发挥协会自律作用等手段强化分支机构监管。目前深圳现有证券分支机构560余家，随...
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深圳证监局出手：保荐业务检查来了，重点关注这几个方面！
其次为7家；国泰君安证券、海通证券也均超过5家。
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独家 | IPO撤回率高企，究竟咋回事？深圳证监局面询10余家券商，投行人士：压力变大了
IPO随机抽查撤回率高企的后续影响仍在持续。3月2日下午，深圳市证券业协会投资银行业务专业委员会2021年第一次全体委员会议在招商证券大厦召开。深圳证监局副局长童卫华、深圳局相关处室负责人、深圳市证券协会秘书...
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深圳证监局开展保荐业务检查，重点关注四个方面！中证协最新一轮抽查，又见3家“撤退”
深圳证监局近日下发通知，决定对辖区开展保荐业务的券商，组织开展保荐业务专项检查。据悉，深圳证监局组织的本次检查共分为两个阶段，一是在8月31日之前开展行业自查，二是在9月至10月期间证监局将组织对各公司自查情...
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