违规炒股、出借证账券户…深圳证监局再度出手！投行风险再遭警示，直指五大问题

2021年首份机构监管报告里，深圳证监局再次强调分支机构内控以及投行违规风险。




据悉，深圳证监局日前联合深圳市证券业协会，对辖区内15家证券分支机构开展现场检查，对3家分支机构采取监管措施，并开展谈话提醒，通报问题，督促依法合规经营。同时也就个别证券公司及从业人员中存在的投行业务内控不完善、尽调未尽责、信披违规、债承报价等问题，重提合规风控要求。

分支机构内控问题仍存

为进一步加强辖区证券公司分支机构监管，日前深圳证监局联合深圳市证券业协会对15家分支机构开展现场检查。券商中国记者了解到，检查以主要联系单位为切入点并延伸检查所辖营业部，重点关注主要联系机制作用发挥情况，督促证券分支机构主要联系单位强化管理及统筹协调，促进机构提升自主管 ( 点击阅读全文 )

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