券商分支监管逐步强化！深圳证监局探路分类监管自律检查，三举措促分支合规建设

证券业分类监管不仅在证监会层面，未来还可能深入到分子机构层面。



近日，深圳证监局就发布公告称，将通过分类监管、建立主要联系机制、充分发挥协会自律作用等手段强化分支机构监管。

目前深圳现有证券分支机构560余家，随着新《证券法》实施后证券分支机构设立由行政审批转为事后备案管理，证券分支机构数量可能进一步增加，监管资源有限与不断增长的监管对象之间的突出矛盾亟待解决。
值得注意的是，近两年来，随着证券经营分支机构违法违规案例的增加，全国多地的证监机构正越来越意识到证券公司分支机构监管的重要性，通过分类监管自律检查、合规管理培训班等方式不断推进证券分支机构的合规建设。
三大举措探路分支机构监管
为解 ( 点击阅读全文 )

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