【龙哥深度聊券商】券商分类监管：正向激励，扶优限劣

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5月22日，证监会就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》公开征求意见，拟对分类评级指标进行修订，并在今年证券公司分类评价中适用。今天龙哥就重点聊聊券商的分类监管与分类评级。1. 分类监管的思路
从历史沿革，及海外投行发展的历程来看，对证券公司实行较为严格的监管是非常有必要的。从证监会的角度，对证券公司的监管主要包含三个层次：1）以净资本为核心的证券公司风险监管；2）以风险管理能力为基础的证券公司分类监管；3）以风险控制为本证券公司创新业务的监管。
分类监管的思路最初是在2004年初“证券公司创新发展座谈会”上提出了，其核心的目的是“扶植优良券商开拓创新、做强做大”，即在风险控制水平和承受能力的范围内，给予其相应的业务创新空间。这将有利于增强行业活力，激发市场主体的内在动力，体现开拓创新与风险控制的和谐统一，对整个证券市场的改革 ( 点击阅读全文 )

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