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中金：肉毒素引领美丽革命，中国医美有望迈向合规
$医疗器械(SZ159883)$ $爱美客(SZ300896)$ $华熙生物(SH688363)$ 全球市场：ISAPS数据显示，2019年全球肉毒素市场规模为330亿美元（VS 玻尿酸市场2...
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向客户提供礼品、前员工涉嫌犯罪…这家券商接罚单，七大合规问题遭监管逐一点名
合规管理人员由分公司副总经理、各营业部负责人兼任，印章管理存在问题，向部分客户提供礼品，前员工刘某涉嫌犯罪……中泰证券泰安分公司和所管理的营业部存在七大问题，被山东证监局责令改正。在监管不断强化证券行业的合规...
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债券评级机构成绩单曝光！负面评级调整数量大增21%，内控合规仍存两大问题
2020年第四季度债券评级机构成绩单出炉！3月10日，中国证券业协会发布《2020年第四季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》，对2020年四季度及全年度债券市场13家评级机构的市场表现、业务发展及...
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东方证券：坚守合规与诚信底线，为公司经营打好"稳健"底色
金融活，经济活；金融稳，经济稳。当前全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战仍是证券行业必须坚守的关口。合规与诚信是券商稳健发展的“压舱石”。2019年，公司积极响应证监会号召，推动建设“合规、...
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重磅！境外上市新规征求意见，不是收紧！满足合规要求的VIE架构企业备案后可赴境外上市
天天财经独家，速关注 证监会12月24日就境外上市相关制度规则公开征求意见。证监会有关负责人答记者问时指出，完善企业境外上市监管制度，并不是对境外上市监管政策的收紧。在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的...
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证监会警示函直指四大违规，招商证券合规问题引关注
因存在投行部门未配备专职合规人员、部分投行异地团队未配备专职合规人员等问题，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政措施《投资时报》研究员 安然在A股市场回暖的大背景下，证券行业2019年业绩也水涨船高。招商...
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