向客户提供礼品、前员工涉嫌犯罪…这家券商接罚单，七大合规问题遭监管逐一点名

合规管理人员由分公司副总经理、各营业部负责人兼任，印章管理存在问题，向部分客户提供礼品，前员工刘某涉嫌犯罪……中泰证券泰安分公司和所管理的营业部存在七大问题，被山东证监局责令改正。



在监管不断强化证券行业的合规管理，中泰证券泰安分公司一次性被查出诸多合规性问题在行业中较为少见。

合规经营和管理存在七大问题
2020年5月至6月，山东证监局先后对中泰证券泰安分公司和所管理的泰安东平西山路营业部（以下简称东平营业部）进行了现场检查。发现泰安分公司及所管理的营业部存在七大问题：

一是，该分公司在东岳大街288号1层西南角的营业场所未向山东证监局报备，也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。 ( 点击阅读全文 )

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