证监会警示函直指四大违规，招商证券合规问题引关注
投资时报 发布于 2020-01-23 13:10:12
因存在投行部门未配备专职合规人员、部分投行异地团队未配备专职合规人员等问题，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政措施
《投资时报》研究员 安然
在A股市场回暖的大背景下，证券行业2019年业绩也水涨船高。招商证券（600999.SH）1月15日发布的业绩预告情况喜人，公司归属于上市公司股东的净利润（合并利润）与上年同期相比，将增加60%到70%。
不过，此前曝出的合规问题，却让招行证券的身上笼罩着一层阴霾。就在去年底，中国证监会发布《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，指出该公司存在投行部门未配备专职合规人员等四方面问题。
公司收到罚单后将如何进行整改？对此，招商证券对《投资时报》回复称，“相关被处罚事项是过往年度事项，目前，公司正按照行政监管措施 ( 点击阅读全文 )
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