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7747.75元没缴，半年打新受限！这家百亿级量化私募失手
天天财经独家，速关注因新股配售中未认缴获配金额7747.75元，一家百亿级量化私募旗下基金打新被限。9月9日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第5号）。...
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瑞银经济学家涉辱华：中证协“封杀”，海通国际暂停合作
瑞银证券经济学家“辱华”事件持续发酵。继香港中资证券业协会要求瑞银集团对涉事人员予以开除处罚后，6月14日，海通证券旗下海通国际证券集团有限公司（下文简称“海通国际”）宣布暂停与瑞银证券业务往来。海通国际内部...
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这15家券商有望入围！中证协启动试点评估，"剑指"券业账户体系，客户是"中心"
形成以客户为中心的证券业务体系，从来都不止停留在口头上。4月2日，中国证券业协会（简称“中证协”）发布《关于开展证券公司账户管理功能优化试点评估的通知》（简称“通知”），启动了账户管理功能优化试点评估工作。旨...
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量化交易监管再加强！中证协最新通知，券商需按月上报这些数据，影响多大？私募也有新要求
对于量化交易的监管正逐渐加强。继量化私募之后，券商的自营及资管业务也被要求开展量化交易数据的月度报送工作。券商中国记者获悉，11月4日，中证协向各券商下发《关于开展证券公司量化交易数据信息报送工作的通知》。根...
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独家！量化交易监管再进一步，中证协要求券商按月报送自营、资管量化交易数据信息
天天财经独家，速关注继中国证券投资基金业协会（中基协）要求量化私募按月上报交易数据之后，中国证券业协会（中证协）也开展券商量化交易数据信息月度报送工作。中国证券报记者从券商人士处获得的一份文件显示，11月4日...
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今年首现外资机构打新受限！中证协公布最新IPO配售限制名单，巴克莱银行被限半年
天天财经独家，速关注又有一批账户因打新违规遭监管限制。7月27日晚间，中国证券业协会公布今年第6号首次公开发行股票配售对象限制名单及第4号黑名单。因打新过程存违规行为，52个账户被限制参与打新半年至1年不等，...
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12家获A类！中证协发布2020年度证券公司文化建设实践评估结果
买券商，选龙头！龙头券商（159993），一键买入30只优质龙头券商股发布2020年度证券公司文化建设实践评估结果。按照合并口径，参与本次评估共102家证券公司，其中，评估结果为A类的公司12家，B类公司22...
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机构抱团压价新股发行？中证协、两大交易所联合发声，将对这些行为保持零容忍
纷纷扬扬的新股低价发行争辩终于迎来了权威声音。9月21日，中证协发布公告，2020年9月18日，中国证券业协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会在深圳召开专题会议，就完善发行承销行为市场化约束机制等主题...
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注册制下新股定价环节异象何解？交易所、中证协齐发声
天天财经独家，速关注对于近期市场高度关注的注册制下IPO询价定价，监管重磅发声！9月21日晚，沪深交易所、中国证券业协会（下称中证协）齐齐发文，倡导建议买卖双方规范开展新股发行业务，并进一步规范对承销商、网下...
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数字化转型，证券业是认真的？中证协报告：全行业投入不及摩根大通1/3，前10更被招行碾压
“一个高盛顶整个中国证券业”，这样的调侃之意令“航母级券商”的建设箭在弦上。而在信息建设之路上，国内证券行业同样任重而道远。8月21日下午，中证协公布《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》。该报告系中证...
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深圳证监局开展保荐业务检查，重点关注四个方面！中证协最新一轮抽查，又见3家“撤退”
深圳证监局近日下发通知，决定对辖区开展保荐业务的券商，组织开展保荐业务专项检查。据悉，深圳证监局组织的本次检查共分为两个阶段，一是在8月31日之前开展行业自查，二是在9月至10月期间证监局将组织对各公司自查情...
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震惊！中证协启动调查8家券商，21亿债券承销仅收费几十万？地板价承销为何屡禁不止
因地板价承销央企债，8家券商将被中证协自律调查。中国证券业协会（简称“中证协”）今日发布通告中称，国泰君安、海通证券、中金公司、平安证券、申万宏源承销保荐、天风证券、中信证券、中信建投等8家公司在中核融资租赁...
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中证协出手了！
中国基金报记者 王元也近年来，债券承销“价格战”频现，“地板价”时不时刺激业内神经。乱象频出之下，监管开始出拳整治。9月28日，中国证券业协会发布《自律规则适用意见第2号——关于 <公司债券承销报价内部...
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