6 收藏
惊呆：竟敢承诺“保守预计涨幅18%”！证监局出手了
中国基金报记者 林雪武汉中证通投资咨询公司向客户营销炒股，承诺“稳健获利3%-5%”、“9%我们就提示出局”、“保守预计涨幅18%”等，还对投顾的从业年限进行夸大，结果，近期湖北证监局的罚单来了，给予警告，并...
1 收藏
同花顺APP“崩了”后，证监局出具警示函！律师：投资者能否索赔要看问题原因
天天财经独家，速关注28日上午，“同花顺崩了”冲上热搜第一。浙江证监局对相关公司的警示函随之而至。28日晚，A股上市公司同花顺发布公告称，全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司收到浙江证监局的行政监管措施决定书...
0 收藏
还有这种操作？私募基金竟敢用个人账户炒股，成交近100个亿！证监局出手了
中国基金报记者 李智又有私募被罚！广东证监局刚刚公布的行政处罚决定书显示，因非法借用他人账户交易证券，嘉创基金被罚50万元。其中买卖成交金额累计近百亿，主要用于交易可转换债券，并少量用于交易ETF和LOF基金...
0 收藏
未勤勉尽责，海通证券面临行政处罚！证监局：拟罚没400万元
天天财经独家，速关注9月28日晚间，海通证券股份有限公司（下称海通证券）发布公告称，公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司（下称奥瑞德）持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局目前已调查完毕，下发了《行政处罚事先告知书》。...
0 收藏
刷屏！中国有1.4亿阳痿患者？常山药业遭顶格处罚，证监局：误导性陈述，不准确！监管持续"打假"
曾经一份“国内ED患者人数约1.4亿人”的公告，强势刷屏，刺痛了不少国人的心，更招致监管调查。时隔两年半后，常山药业的处罚结果终于出炉，处罚结果再度刷屏。12月29日，河北证监局挂出针对常山药业及其董事长、董...
0 收藏
被中纪委点名后，千亿市值大券商再领罚单！证监局查出三项违规行为
天天财经独家，速关注近日，江苏证监局发布了一则对海通证券南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的处罚决定，主要系该营业部存在未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。第十七条、第二十六条，《关于...
0 收藏
全国第一？上市公司纷纷“加仓”，证监局这样说......
天天财经独家，速关注北交所开市已10个交易日，首批81家上市公司中，江苏共有12家，数量居全国第一。这12家公司有何特点？中国证券报·中证金牛座记者查询发现，其中不少公司颇有吸引力，沪深上市公司、产业资本“现...
0 收藏
注意，这类平台有极高风险！多地证监局发布警示，剑指场外配资！喊单荐股拉人头，监管正重击
“10倍杠杆”、“火速建仓”、“名家指点”……这样的话术，你还在上当吗？在2020年的火热行情中，更多地不法分子盯上了场外配资的“生意”，屡有不明就里的投资者上当受骗。11月26日，新疆证监局发布关于“场外配...
0 收藏
外挂打新、大V引流，这一地方证监局再发风险警示！私募估值管理风险也被提及
行业发展日新月异，券业也需警惕不断出现的新型风险。日前，深圳证监局在2022年第一期《证券期货机构监管通讯》中，重点针对券商交易系统非法接入、券商与大V合作进行了风险警示。一方面要求辖区券商完善监控系统，针对...
0 收藏
奇葩！12位董监高齐发声，无法保证年报真实性！刚被*ST，股票又跌停，证监局：年报重写
“无法表示真实、准确、完整”，随着年报季即将进入收尾阶段，一众“问题”上市公司的董监高们，也开始在年报中无可奈何地“说实话”。4月23日晚间，兆新股份（即*ST兆新）发布2019年年报，开篇即是“重要提示”：...
0 收藏
A股罕见！9名股东自行开股东会，罢免董监高！证监局、交易所都出手了
控制权争夺战正愈演愈烈。7月9日、8日，新潮能源接连收到山东证监局监管意见函和上交所监管工作函，原来，山东证监局和上交所均收到了有关股东发送的“临时股东大会会议决议”，主要内容为9名股东于7月8日自行召开临时...
热门文章
