外挂打新、大V引流，这一地方证监局再发风险警示！私募估值管理风险也被提及

行业发展日新月异，券业也需警惕不断出现的新型风险。



日前，深圳证监局在2022年第一期《证券期货机构监管通讯》中，重点针对券商交易系统非法接入、券商与大V合作进行了风险警示。一方面要求辖区券商完善监控系统，针对客户私自使用外接软件接入交易系统的情形加强监控与处置，维护正常交易秩序；另一方面将加强对券商以互联网形式开展证券经纪、投资咨询业务的监管力度，对发现的违法违规行为严肃问责。
此外，针对辖区部分持牌资管机构、基金销售机构相关违规行为，深圳证监局还对6家持牌资管机构与基金销售机构分别采取出具警示函、责令改正、责令暂停办理基金销售业务的行政监管措施，同时对8名相关人员分别采取认定为不适当人选、监管谈话、出具警示函的行政监管措施。
外挂打新警惕非法接入风险 ( 点击阅读全文 )

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