炒股诱惑太大？又见券商员工炒股被罚，这家营业部遭警示函，为何屡禁不止？

“炒股的诱惑”，是每一名证券从业人员的心之所向，同时也是监管长期未放松的绝对禁令。



日前，广东证监局挂出一则开给中金财富证券广州开创大道北营业部的警示函。由于该营业部前员工在从业期间开立证券账户并持续交易等问题，广东证监局指出，中金财富证券对员工违纪行为未能及时发现并有效实施合规管理。
此外，今年8月，该营业部员工罗某方因向他人出借营业部客户证券账户，并提供证券交易融资，同样被广东证监局出具警示函。一年之内两度遭遇警示函，这家营业部在管理上存在的问题值得注意。
证券公司员工“炒股”，却连累所在公司/营业部遭遇监管处罚，这样的结果到底“冤不冤”？答案显然是否定的。事实上，想要加入证券行业，入职前的必要准备即为“销户”。并且，虽然目前相关法律法规并 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人