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刚刚！香港证监会重拳打击股价操纵骗局，"点名"15家券商！"唱高散货"套路大曝光，101个账户被冻结
香港证监会继续严查“唱高散货”骗局，年内已冻结101个疑似交易账户。3月15日，香港证监会向15家经纪行发出限制通知书，要求冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的32个客户账户。这是进入2021年后，香港证...
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负油价又爆"核威力"！两家期货公司穿仓，一家券商亏6亿！香港证监会紧急推五大措施抗风险
4月24日下午，针对买卖原油期货及ETF，香港证监会连发两份劝诫函。根据披露信息显示，在此次纽约油价5月份合约创下史上第一次负值之后，香港商品期货经纪公司已有两家出现穿仓！而两只在香港挂牌跟踪标普高盛原油指数...
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反洗钱很重要！年内10家券商接到央行罚单，金额超1600万元，香港证监会也有谴责和罚款
2020年行至过半，证券行业反洗钱的工作仍然未有丝毫放松。近期，央行沈阳分行公布的行政处罚信息公示显示，因未按规定履行客户身份识别义务，太平洋证券辽宁分公司被处以20万元罚款、负责人被罚款1万元。券商中国记者...
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香港证监会再出手！这家中资券商被罚500万，原因竟是...
见习记者 楚深香港证监会再次开出大罚单！据香港证监会网站5月18日披露，西证（香港）证券经纪有限公司（以下简称“西证香港”）因违反有关打击洗钱的监管规定，遭香港证监会谴责及罚款500万元。而西证香港为西证国...
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懵了！未经授权，这家券商竟擅动客户证券，背后真相如何？香港证监会罚单已至
光大证券香港在未经客户有效授权的情况下，将6841名客户的证券质押给银行，遭香港证监会谴责及罚款250万元。究其原因，竟是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致。未经有效授权，将客户证券质押给银行9月...
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香港证监会出手！ 又有券商被重罚2520万，啥原因？
见习记者 楚深 香港证监会网站6月22日披露，国泰君安证券（香港）有限公司（以下简称“国泰君安香港公司”）因违反有关打击洗钱及其他监管规定，遭香港证监会谴责及罚款2520万元。 存在内部监控缺失及违规事项香...
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重罚3.5亿！这家机构违规竟长达10年
中国基金报记者 秦薇香港证监会（以下简称“证监会”）在牛年的最后一个大罚单开给了花旗环球金融亚洲有限公司（“花旗环球金融”）。1月28日，证监会宣布对花旗环球金融处以罚款3.4825亿港元，原因是该行在200...
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1960万元！香港证监会开出今年以来最大罚单，这家机构做错了啥？
中国基金报 安曼香港开年来最大罚单！4月20日，香港证监会发布通知，交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1960万元。这是开年以来，香港证监会发布的最大一张罚单。为什么收罚单？香港证监会表示，交银国...
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摊上事了！香港证监会公开点名中金，套利交易违规！还有这些中资券商在港遭罚
港股市场上的佼佼者，也难免在河边“湿鞋”。日前，香港证监会网站显示，因CICCFT及中金公司违反《公司收购及合并守则》，香港证监会对其提出公开批评。CICCFT及中金公司均承认其没有遵守《收购守则》，并同意接...
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