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高达5190万！三家金融机构遭央行开千万级罚单，反洗钱再加码！证券业短板亟需补齐
近日，央行连续开出多张千万级别反洗钱罚单，反洗钱工作再加码。2月14日，央行一口气公布了27张反洗钱罚单，涉及民生银行、光大银行、华泰证券三家机构及时任相关业务负责人，罚单金额分别为2360万元、1820万元...
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又接反洗钱罚单！大通证券被罚30万，今年券商罚款已超400万，直接影响分类评级
2019年仍是反洗钱监管大年，这一点对于证券公司来说可算是体会明显。日前，大通证券接到央行开出的反洗钱罚单，因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，大通证券被处以30万元罚款，同时对公司相关责任人员处以5万元...
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又有9家基金公司被罚！反洗钱、内控体系、备案报告都有事
中国基金报记者解语 基金公司分类监管正在内部研讨意见阶段，政策出台前夕，仍有部分基金公司触碰合规“红线”。近日陆续出炉的基金半年报也同时披露了基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 有公司连续...
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【长城反洗钱】了解单市场债券ETF的质押式回购交易业务
为促进单市场债券交易型开放式基金（以下简称“债券ETF”）市场健康发展，更好满足投资者的投资交易需求，2019年12月20日，深交所发布《关于单市场债券交易型开放式基金进行质押式回购交易有关事项的通知》（以下...
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央行出手，近5200万罕见巨额罚单！光大银行、民生银行、华泰证券中招，都因为这事！
中国基金报记者 乔麦 反洗钱监管持续加强。 一天之内，因反洗钱工作不到位，三家金融机构各领一张千万级别巨额罚单。 昨日，央行一口气公示27条行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号)，涉及两家银行、一家证...
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