又接反洗钱罚单！大通证券被罚30万，今年券商罚款已超400万，直接影响分类评级

2019年仍是反洗钱监管大年，这一点对于证券公司来说可算是体会明显。
日前，大通证券接到央行开出的反洗钱罚单，因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，大通证券被处以30万元罚款，同时对公司相关责任人员处以5万元罚款。


就今年以来央行公布的罚单情况来看，已有12份罚单涉及券商及其分支机构，涉及金额合计超过400万元。虽然金额不高，但仍将对券商自身声誉评价产生一定影响。反洗钱工作并非一城一池之争，而是涉及到国际安全的重要事项，全行业提高重视程度势在必行。

就2019年分类评级通报情况来看，证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢，今年将有关处罚情况纳入分类评价，以引导证券行业高度重视反洗钱工作。其中，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被做出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。
评价期内，多家券商因未按照规定履行反 ( 点击阅读全文 )

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