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高达5190万！三家金融机构遭央行开千万级罚单，反洗钱再加码！证券业短板亟需补齐
近日，央行连续开出多张千万级别反洗钱罚单，反洗钱工作再加码。2月14日，央行一口气公布了27张反洗钱罚单，涉及民生银行、光大银行、华泰证券三家机构及时任相关业务负责人，罚单金额分别为2360万元、1820万元...
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履行保荐职责不到位！又有两科创板保代被警示，过去3个月已有18名保代领罚单
又有保荐代表人被罚。3月5日，上交所对科创板IPO企业瑞华泰及新疆大全的相关保荐代表人出具罚单，认为招股书及问询回复不充分或不准确，履行保荐职责不到位。被罚保代有国信证券的郭振国、王攀，中金公司的张志强、陈玮...
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证监会罚单来了，这家券商三大业务被叫停，4位高管被罚！监管层持续强化券商监管
江海证券的行政处罚落地，该券商和4位高管均收到证监会开具的罚单。证监会查明，由于江海证券在开展多项业务过程中出现违规问题，债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易三大业务均被叫停半年。除此以外，相关的四名高...
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发生了什么？这家股份行两大分行被罚1700万，3人遭终身禁业，4张罚单剑指这些问题
银行又见千万罚单。近日，广发银行泉州分行因违规办理商业承兑汇票业务、违规办理同业理财业务等行为，被中国银保监会福建监管局泉州分局开出3张罚单，罚款累计1550万，并对3人处以终身禁入银行业的处罚。此外，广发银...
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2天11张，这家大行密集接罚单！有员工遭银行业终身禁入，年内已有多位高管被查
近期，银保监会密集公布多张农行各分行的罚单。农业银行2日共领了11张罚单。10月26日，农行贵阳银行于近日因涉及贷款违规、业务排查弄虚作假收到2张罚单。10月28日，农行三亚分行领9张罚单，7人被警告，1人被...
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楼市“打新”一套赚500万？深圳对违规者开出“禁入”罚单
天天财经独家，速关注刚刚，深圳楼市调控再出重磅举措！继沪深两地重拳出击围堵假结婚、假离婚买房之后，深圳开出楼市“禁入”罚单，剑指违规“打新”。深圳住建局称，近期对华润城润玺一期认购人进行严格审查。经核，有12...
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震惊全球！220亿超级大罚单："华尔街之王"遭殃，承认向两地官员贿赂70亿！
中国基金报记者 王建蔷华尔街之王折戟！10月22日晚间，美国司法部公开文件显示，高盛就马来西亚国营基金“一马发展”(1MDB)丑闻案，同意向全球多个监管机构，合共支付超过29亿美元(折合约225亿港元，194...
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证监会重拳出击！连开29张罚单
来源：证券时报网因保荐项目存质量问题，证监会向多家券商和投行人员开出罚单。4月6日，证监会公布了29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券...
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3000万大罚单！这只妖股背后的"庄家"栽了
中国基金报记者 王元也8月25日，四川证监局官网挂出的两份行政处罚决定书牵出了一起三年前的涉嫌股票坐庄案件。案件中，两位当事人通过8个账户累计“扫货”近4000万股四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“岷江...
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一口气连开17张罚单！上海银保监局剑指涉房贷款，五大行领罚超800万，建行占一半
密集罚单来袭！7月27日，上海银保监局一连公开17张罚单，剑指信贷资金违规流入房地产，合计罚款金额达910万！此次罚单共涉及6家银行及1家财务公司-上海外高桥集团财务有限公司。被罚银行中，建设银行、农业银行、...
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亿元罚单砸向民生银行！银保监会定调“30宗罪”，违规输血地产商，年报披露不真实……
天天财经独家，速关注银保监会网站9月4日发布消息称，针对民生银行违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资、为“四证”不全的房地产项目提供融资等多项违法违规行为，中国银保监会依法对该行罚没合计10782.94万元...
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5家机构领30张罚单，银保监会重罚3.2亿元！涉违规输血楼市、违规发售理财产品等
天天财经独家，速关注银保监会网站4日消息，前期，中国银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国民生银行股份有限公司（下称民生银行）、浙商银行股份有限公司（下称浙商银行）、广发银行股份有限公司（下称广发银行）、华...
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央行出手！汇丰银行再吃罚单，征信查询存在违法行为
中国基金报记者 文景汇丰银行又摊上大事了！8月6日，中国人民银行上海总部公布4张罚单，剑指汇丰银行（中国）有限公司，罚金总计53万元。未经允许查询客户征信遭重罚53万8月6日，央行上海分行网站公布的行政处罚信...
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银保监又出手！连开11张罚单：中行、招行、吉林银行等中招
中国基金报记者 楚深继近日10余家银行被罚超1000万后，监管部门继续密集出手，又有多家金融机构吃到罚单！8月6日，中国银保监会官网一连披露了吉林银保监局于近日作出的11张罚单，其中工行、中行、招行等均“中...
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数据备份竟然被清空！这家基金销售机构太离谱，罚单来了
中国基金报记者 若晖监管机构对基金销售机构的违规行为持续保持“高压”态势。近日，江苏证监局对大泰金石基金销售有限公司下发行政处罚决定书，决定书中称，去年8月，因大泰金石欠费，存储大泰金石数据备份的阿里云服务器...
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一天连收3张罚单，这家券商怎么了？7大违规事项+员工"代客炒股"…
2020年最后一日，监管密集挂出多份罚单，剑指券商分支机构的内控违规事项。内控不合规素来是券商受罚的重灾区，证券行业上万个分支机构在日常合规经营中直面较大的合规管理压力。2020年12月31日，山东证监局一口...
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史上最大征信罚单！罚没近2000万，这家机构遭央行重罚，什么情况？
征信机构“无牌”营业，被央行重罚！日前，央行公示的行政处罚信息显示，鹏元征信有限公司（下称“鹏元征信”）因多项业务违规而被央行处以巨额罚单，合计罚没接近2000万元。据悉，这是央行对国内获批的征信机构开具的最...
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消费贷款被用来炒股、购房！这些银行领罚单
天天财经独家，速关注加快发展消费信贷正成为不少商业银行的共识。然而，商业银行在大力发展这一业务的同时，也因审查不严，信贷资金违规流入股市、楼市等情况频频收到罚单。多家银行领罚单中证君梳理银保监会网站信息发现，...
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被中纪委点名后，千亿市值大券商再领罚单！证监局查出三项违规行为
天天财经独家，速关注近日，江苏证监局发布了一则对海通证券南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的处罚决定，主要系该营业部存在未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。第十七条、第二十六条，《关于...
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年终被罚4290万，这家银行怎么了？15项违规被开罚单，3名责任人被终身禁业
因涉及15项违规，北京银行年终被开出4000多万元罚单。2020年12月31日深夜，北京银保监局开出三份巨额罚单。其中两份显示，北京银行因涉及销售虚假金融产品，出具与事实不符的单位定期存款开户证实书，关键业务...
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最新罚单！建行被罚270万，涉及"五宗罪"
中国基金报记者 李智近日，建行重庆市分行再领270万大额罚单，其中涉及“五宗罪”。1月27日，银保监会网站公布，中国建设银行重庆市分行因贷款审查不尽职、小微快贷产品资金用途无法有效管控等原因，被重庆银保监局处...
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