一天连收3张罚单，这家券商怎么了？7大违规事项+员工"代客炒股"…

2020年最后一日，监管密集挂出多份罚单，剑指券商分支机构的内控违规事项。



内控不合规素来是券商受罚的重灾区，证券行业上万个分支机构在日常合规经营中直面较大的合规管理压力。2020年12月31日，山东证监局一口气公布了针对中信证券（山东）、方正证券、中泰证券等多家券商分支机构及从业人员的罚单。
其中，中信证券（山东）及其辖区营业部从业人员就收到了3份罚单，山东证监局指出该分支机构存在从业人员“代客炒股”、营业部柜台人员兼任风控岗工作职责、返还客户佣金等七项违规情形。山东证监局要求中信证券（山东）认真整改，对相关责任人内部问责。
值得注意的是，这些券商收到监管处罚决定的时间均为2020年7月份左右，据当前已过去数月，受罚券商大概率已经完成整改，加大合规监管力度 ( 点击阅读全文 )

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