又是内控不完善"惹祸"，中信证券一营业部领罚单，同一问题重复"犯错"

分支机构是券商的“毛细血管”，其合规管理关乎每家券商的整体运行，从这个层面来看，每一份针对分支机构的监管罚单都值得认真反思。



多名客户开户资料重要信息缺失、高龄客户职业信息填写异常，未按规定项监管报告营业部负责人任职情况……因存在多项违规行为，中信证券北京紫竹院路证券营业部于日前收到了北京证监局下达的罚单。

梳理来看，去年以来，中信证券不同的营业部因重复同一类错误频繁被罚。比如，去年年底，中信证券广州某营业部亦因营业部代理负责人履职未及时报予监管而受罚，与此次受罚类似；近一年来，中信证券上海地区有不同的分支机构因员工存在“飞单”行为而遭罚。

据2019 年年报，中信证券及子公司在境内共拥有分公司78家，营业部277家，同时，刚 ( 点击阅读全文 )

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