又是内控"惹祸"！龙头券商也遭罚，年内已有11家吃罚单，违规炒股成重灾区

作为券商“毛细血管”的分支机构，合规经营至关重要。
证券营业部负责人离岗后，券商必须指定专人代为履职，且必须向证券营业部所在地的证监局汇报。近日，中信证券广州番禺万达广场证券营业部因违反上述规定，收到了广东证监局的警示函。而这个问题，反映了该券商证券营业部内控不完善。

据券商中国记者不完全统计，今年来，共有11家券商的14个分支机构收到了监管机构的罚单，共性原因都是内控不完善。具体来看，证券从业人员违规炒股仍是受罚最多的事项，从罚单情况也可看出，监管对券商投顾业务、反洗钱工作的规范性愈加重视。
中信证券有营业部收到警示函
11月13日，中信证券广州番禺万达广场营业部收到了广东证监局的警示函，原因是内控不完善，工作人员合规意识淡薄。
具体违规事件是，该营业部在2019年7月29日至2019年10月24日期间，由王穗宏代为履行营业部 ( 点击阅读全文 )

→ 免费下载App，立即成为ETF达人