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A股“失信”名单暴增秘密：年增4倍牵涉28家上市公司，内控、合规问题频繁浮水
走进经济生活里的一切导读：造富无数的A股市场上，曾经光芒万丈的上市公司董事长，有的正在一步步褪去光环，成为失信被执行人名单上一串密密麻麻的数字。“失信”名单背后，A股市场正在演绎什么样的变化？来 源丨21世纪...
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最多兼任5家公司！独董履职指引修订来了，每年到岗不少于15天，内控环节要重点关注
独董履职指引修订来了！为了更好落实《上市公司治理准则》，中国上市公司协会结合最新法律规定和独立董事履职的实践发展，协会对《上市公司独立董事履职指引》进行了修订，共六章四十八条内容，具体内容包括明确独立董事的义...
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这家券商营业部老总诈骗细节曝光，3年骗取投资人超5000万！内控屡现问题，IPO之路又蒙阴影？
继太平洋证券内蒙营业部后，又一起券商营业部负责人涉嫌诈骗案被曝光！6月5日，中国裁判文书网公布了自然人赵某与东莞证券大连星海广场营业部委托理财合同纠纷的民事判决书。案件的缘由为，2014年10月至2017年1...
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又是内控不完善"惹祸"，中信证券一营业部领罚单，同一问题重复"犯错"
分支机构是券商的“毛细血管”，其合规管理关乎每家券商的整体运行，从这个层面来看，每一份针对分支机构的监管罚单都值得认真反思。多名客户开户资料重要信息缺失、高龄客户职业信息填写异常，未按规定项监管报告营业部负责...
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期货业重磅！风险子公司内控指引出炉，加强场外衍生品客户授信管理，来看核心要求
10月21日晚间，中国期货业协会（下称“中期协”）发布通知，协会起草了《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》（下称《指引》），并对外公开征求意见。对核心业务提出具体控制内容本次公布的《指引》共五章六十...
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