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债券交易员：短短10天，跨越两个时代！10年期国债收益率冲击2.6%
“这个假期真的发生了很多，从1月23日到2月3日，短短10天，我们却好像跨越了两个不同的时代。”一位债市交易员如是感叹。10天前，在地方债“史上最强开局”的推动下，十年期国债收益率稳定在3%左右。但由于疫情冲...
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10年期与2年期美债债收益率倒挂，债券交易拥挤，债牛能否继续？
嘉实投顾资讯干货观点 一个不落！顺应趋势，花全部的时间研究市场的正确趋势，如果保持一致，利润就会滚滚而来。——江恩导读目录 1、昨天，全球经济衰退指标再度亮起红灯，继10年期和3个月期美债持续倒挂逾两个月后，...
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合规早参（8.28）—案例分享：证券公司债券交易，资管及股票质押回购业务内控不完善被罚
近日，证监会陕西监管局对中邮证券采取责令改正措施的决定。一、经检查，主要存在以下问题：1.你公司按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押（分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股）分别设定了折...
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监管案例 | 中邮证券因股票质押、债券交易两大业务违规领罚单
案例简介：经查，中邮证券股票质押、资管和债券交易业务存在以下问题：一、中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押（分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股）分别设定了折算率上限，但未针对...
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【监管案例】关于对ZY证券有限责任公司采取责令改正措施的决定
2019年8月20日陕西证监局发布关于对ZY证券有限责任公司采取责令改正措施的决定：经查，你公司股票质押、资管和债券交易业务存在以下问题：一、你公司按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押（分沪深3...
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非法获利上亿元！工行交行人保资产等6名交易员全栽了，作案手法大曝光！
中国基金报记者 凌云 2016年轰动一时的“债市”窝案迎来判决结果。 裁判文书网近期公布了两则职务侵占罪判决书，揭露了10多年前来自工商银行、交通银行、人保资产、海通证券、中航证券、榆次农商行的6名债券交易员...
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股票质押、债券交易两大业务违规，这家券商刚领罚单，评级扣分或在所难免，内控缺失成监管风口
内控不完善，是券商收获监管罚单的重灾区。8月26日，陕西证监局显示，因在股权质押回购业务、资管和债券交易业务中存有内控不完善等问题，中邮证券收到了责令改正的监管处罚决定。按照分类监管评价相关规定，这个处罚或将...
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操纵4亿债券非法获利，并将国内龙头券商利益瓜分，这位国有大行副总获刑二年，上诉又遭驳回
2013年掀起的债市反腐风暴下，债市“丙类户”利益输送的案件还在继续。近日，判决文书网公开的一份江苏省徐州市中级人民法院刑事裁定书，让一国有大行资产管理部原副总经理通过“丙类户”进行职务侵占的违法行为公诸于众...
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中邮证券被采取行政监管措施
事儿哥获悉，因为股票质押、资管和债券交易业务存在问题，中邮证券被采取行政监管措施。附监管文件： 中邮证券有限责任公司： 经查，你公司股票质押、资管和债券交易业务存在以下问题： 一、你公司按照无限售条件全流...
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