中邮证券被采取行政监管措施

事儿哥获悉，因为股票质押、资管和债券交易业务存在问题，中邮证券被采取行政监管措施。


附监管文件：


中邮证券有限责任公司：

　　经查，你公司股票质押、资管和债券交易业务存在以下问题：

　　一、你公司按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押（分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股）分别设定了折算率上限，但未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度，具体质押率估算随意性较大，制度不完善；对客户融资用途未跟踪了解划入客户其他账户后的具体投向及用途,相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》未显示所做的跟踪和核查工作具体情况，不符合你公司《股票质押式回购交易业务规则及操作流程（2018年8月修订）》规定。

　　二、你公司合规、风控部门不参与债券交易债券池及对手库的确定及债券交易事前审批 ( 点击阅读全文 )

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