监管案例 | 中邮证券因股票质押、债券交易两大业务违规领罚单
联讯合规视界 发布于 2019-09-02 09:17:57
案例简介：经查，中邮证券股票质押、资管和债券交易业务存在以下问题：一、中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押（分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股）分别设定了折算率上限，但未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度，具体质押率估算随意性较大，制度不完善；对客户融资用途未跟踪了解划入客户其他账户后的具体投向及用途,相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》未显示所做的跟踪和核查工作具体情况，不符合中邮证券《股票质押式回购交易业务规则及操作流程（2018年8月修订）》规定。二、中邮证券合规、风控部门不参与债券交易债券池及对手库的确定及债券交易事前审批。资管部门的债券交易审批未建立分级授权相关制度；资管业务尽职调查不充分，有的资管计划关于融资人的尽职调查未对现金流量进行分析，也未分析融资人2015年、2016年扣非后净利润连续为负带来的偿债能力风险。处罚依据及结果 ( 点击阅读全文 )
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股票质押、债券交易两大业务违规，这家券商刚领罚单，评级扣分或在所难免，内控缺失成监管风口
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