证监会一口气开出6张罚单！都是给券商的

中国基金报记者 王元也对于券商在债券交易中存在的违规问题，监管部门再次雷霆出击。6月30日，证监会机构部一口气通报了6家券商在开展债券交易业务中存在的违规行为，其中，红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券被采取行政监管措施，宏信证券和中邮证券的相关业务负责人被采取监管谈话措施。记者发现，上述券商违规问题较为多样，除了信息系统监控、询价监控不到位等较为常见的问题外，部分券商存在的内控缺陷较多，甚至出现故意规避监管，资管、投顾部门混合办公等问题，并被监管直接指出合规管理存在重大缺陷，债券交易有重大经营风险。山西证券、华宝证券等6家券商被点名近年来，在债券承销业务中，内控不完善等问题层出不穷，数家券商也因在此业务上未尽责或其他违规行为而受到监管处罚。6月30日，证监会机构部一口气通报了6家券商在开展债券交易业务中存在的违规行为，其中，红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券被采 ( 点击阅读全文 )

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