内控不完善，又一家券商领罚单！营业部老总兼职开公司，疑似"碰瓷"兴业证券

日前，华林证券收到了上海证监局出具的监管警示函，原因竟是因为一位原营业部负责人私下开公司被监管逮个正着。
上海证监局认为，经查，华林证券未能发现其聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为在其他营利性机构兼职，同时控、参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映公司内控不完善。而这并不是华林证券今年收到的首张罚单。

营业部负责人身兼数职
根据公告，因华林证券未能对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映出公司内部控制不完善。
上述违规事实违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款的规定：证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得 ( 点击阅读全文 )

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