又有9家基金公司被罚！反洗钱、内控体系、备案报告都有事

中国基金报记者解语


基金公司分类监管正在内部研讨意见阶段，政策出台前夕，仍有部分基金公司触碰合规“红线”。近日陆续出炉的基金半年报也同时披露了基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
有公司连续两年被警示

今年上半年，多家基金公司接到监管机构行政处罚，责令整改的对象涵盖大中小型及次新基金公司，近期这些处罚信息被基金半年报或基金公司的上市公司股东半年报披露出来。

东吴基金、华安基金是上半年9家接到整改通知的基金公司中，两家连续两年被监管层警示的基金公司。

东吴证券半年报中披露，2019 年 6 月 3 日，中国证监会上海证监局向东吴基金下发了沪证监决字[2019]62 号行政监管措施决定书。

东吴基金存在以下违规行为，在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系，未遵循基 ( 点击阅读全文 )

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