央行出手，近5200万罕见巨额罚单！光大银行、民生银行、华泰证券中招，都因为这事！

中国基金报记者 乔麦

反洗钱监管持续加强。

一天之内，因反洗钱工作不到位，三家金融机构各领一张千万级别巨额罚单。

昨日，央行一口气公示27条行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号)，涉及两家银行、一家证券公司，共计罚款5275.5万元。三家金融机构所领罚单金额均超过千万元，其中民生银行的罚单金额最高，达2360万元。同时，三家机构共有24人被罚。



值得一提的是，这次被罚的对象不是券商或银行的分支机构，而是总部。此外，直销银行、经纪及财富管理部、零售业务部等多个部门的高管均领罚单，涉及面颇广。
涉与身份不明客户进行交易等违法行为民生银行被罚2360万元

其中，央行对民生银行及相关人员开出13张罚单，共计罚款2405万元。

具体来看，民生银行 ( 点击阅读全文 )

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