重罚3.5亿！这家机构违规竟长达10年

中国基金报记者 秦薇


香港证监会（以下简称“证监会”）在牛年的最后一个大罚单开给了花旗环球金融亚洲有限公司（“花旗环球金融”）。


1月28日，证监会宣布对花旗环球金融处以罚款3.4825亿港元，原因是该行在2008年至2018年长达10年时间内，一直允许其现货股票业务部多个交易柜台以错误标识误导客户，并向客户隐瞒交易实情。


香港证监会行政总裁欧达礼指出，花旗环球金融所犯缺失的严重程度，反映出公司内部存在一种鼓吹逐利、漠视诚实的文化。当员工持续面对要招揽更多生意和提升市场占有率的压力时，就采取了欺诈手法，不惜牺牲客户的最佳利益和损害香港市场的廉洁稳健。


除了巨额罚单，证监会还表示，花旗环球金融的部分前高管没有履行其监督责任，还将继续对相关人士展开纪律程 ( 点击阅读全文 )

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