香港证监会出手！ 又有券商被重罚2520万，啥原因？

见习记者 楚深

香港证监会网站6月22日披露，国泰君安证券（香港）有限公司（以下简称“国泰君安香港公司”）因违反有关打击洗钱及其他监管规定，遭香港证监会谴责及罚款2520万元。


存在内部监控缺失及违规事项


香港证监会指出，国泰君安香港公司曾有多项内部监控缺失及违规事项，当中涉及打击洗钱、处理第三者资金转账和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。
首先来看第三者资金转账问题，香港证监会调查发现，国泰君安香港公司在2014年3月至2015年3月期间，为客户处理15584笔合计约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。该公司也没有确保适当及有效地实施有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策及程序。


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