香港证监会再出手！这家中资券商被罚500万，原因竟是...

见习记者 楚深
香港证监会再次开出大罚单！据香港证监会网站5月18日披露，西证（香港）证券经纪有限公司（以下简称“西证香港”）因违反有关打击洗钱的监管规定，遭香港证监会谴责及罚款500万元。而西证香港为西证国际证券的下属公司，后者的控股股东为西南证券。184笔第三者存款中近九成未能识辨通报信息显示，西证香港被处罚是因为其在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面的内部监控缺失及监管违规。具体而言，香港证监会发现西证香港没有实施充分而有效的政策和程序，以减低与第三者存款有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险；以及没有制定合适的内部系统及监控措施，以监察其客户的活动，并及时侦测和向联合财富情报组（财富情报组）举报可疑交易。香港证监会的调查显示，在2016年1月至12月期间（以下简称“有关期间”），西证香港委聘一家本地银行为其客户提供子账户服务。客户如欲将款项存入其在西证香港的证券账户，可透过子账 ( 点击阅读全文 )

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