1960万元！香港证监会开出今年以来最大罚单，这家机构做错了啥？

中国基金报 安曼

香港开年来最大罚单！
4月20日，香港证监会发布通知，交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1960万元。



这是开年以来，香港证监会发布的最大一张罚单。


为什么收罚单？



香港证监会表示，交银国际证券有限公司（交银证券）因犯有一连串监管违规事项，包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款1960万元。



香港证监会认为，交银证券没有设立充分及有效的监控措施以识别第三方存入客户账户的款项，以至未能确保该公司遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》，及《内部监控指引》和《操守准则》内的多项条文。 ( 点击阅读全文 )

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