懵了！未经授权，这家券商竟擅动客户证券，背后真相如何？香港证监会罚单已至

光大证券香港在未经客户有效授权的情况下，将6841名客户的证券质押给银行，遭香港证监会谴责及罚款250万元。究其原因，竟是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致。

未经有效授权，将客户证券质押给银行
9月29日，香港证监会官网显示，中国光大证券（香港）有限公司（简称：光大证券香港）因在未经有效授权下，将客户证券质押予银行以获得财务通融，遭香港证监会谴责及罚款250万元。

香港证监会的调查发现，大约6841名客户给予光大证券香港的常设授权有效期已于2018年3月31日届满，但在2018年4月1日至2018年8月19日期间，光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行信贷额度的抵押品。
经调查，光大证券香港没有为客户的常设授权续期，主要是由于其旧有与现有合规团队的 ( 点击阅读全文 )

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