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券业虎年三罚！中天、东兴、新时代领罚，投行板块仍是违规重灾区…严监管继续
2022年注定又是严监管的一年。近日，东兴证券、新时代证券和中天证券接连收到三张罚单。其中，中天证券收到今年以来券业首张反洗钱罚单，被罚款超百万。券商中国记者不完全统计，今年1月以来，算上证券公司员工，证券公...
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“抱团报价”！19家机构违规被罚
会同上海证券交易所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。就在一天前，深交所联合协会对相关9家网下投资者开展专项检查。检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价...
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APP违规遭通报，这几家银行竟然在列！侵害用户权益，金融机构为何屡踩红线？
近日，工信部官网披露最新一期侵害用户权益行为的应用软件（APP）通报，其中广东省通信管理局通报存在问题的应用软件名单里，竟然有多家银行APP在列。所涉问题包括有违规收集个人信息；APP强制、频繁、过度索取权限...
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刚刚！深圳楼市政策再收紧，违规者购房租房都将受限
1月23日，《深圳市住房和建设局关于进一步加强深圳商品住房购房资格审查和管理的通知》发布。对于违反规定的购房人或者相关责任人，停止相关人员使用深圳 “购房意向登记系统”以及合同网签系统三年，同时停止相关人员在...
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楼市“打新”一套赚500万？深圳对违规者开出“禁入”罚单
天天财经独家，速关注刚刚，深圳楼市调控再出重磅举措！继沪深两地重拳出击围堵假结婚、假离婚买房之后，深圳开出楼市“禁入”罚单，剑指违规“打新”。深圳住建局称，近期对华润城润玺一期认购人进行严格审查。经核，有12...
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违规炒股、出借证账券户…深圳证监局再度出手！投行风险再遭警示，直指五大问题
2021年首份机构监管报告里，深圳证监局再次强调分支机构内控以及投行违规风险。据悉，深圳证监局日前联合深圳市证券业协会，对辖区内15家证券分支机构开展现场检查，对3家分支机构采取监管措施，并开展谈话提醒，通报...
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又是违规"代客炒股"！ 多家证券公司密集受罚，券商分支机构合规管理漏洞再现
券商分支机构的合规管理漏洞又一次集中暴露。最近一段时间来，多家券商分支机构及从业人员收到了监管下达的罚单，违规行为如出一辙，即从业人员违规买卖股票，这个券商合规管理的大难题，再一次受到行业的普遍关注。虽然说去...
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亿元罚单砸向民生银行！银保监会定调“30宗罪”，违规输血地产商，年报披露不真实……
天天财经独家，速关注银保监会网站9月4日发布消息称，针对民生银行违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资、为“四证”不全的房地产项目提供融资等多项违法违规行为，中国银保监会依法对该行罚没合计10782.94万元...
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5家机构领30张罚单，银保监会重罚3.2亿元！涉违规输血楼市、违规发售理财产品等
天天财经独家，速关注银保监会网站4日消息，前期，中国银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国民生银行股份有限公司（下称民生银行）、浙商银行股份有限公司（下称浙商银行）、广发银行股份有限公司（下称广发银行）、华...
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又有违规资金流入股市！刚刚，农行被罚了
中国基金报记者 李智因信贷资金使用不当，农行再获百万罚单。4月28日，中国银保监会金华监管分局发布行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司金华分行因存在五项违法行为类型：信贷资金被挪用于支付购买土地款...
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重磅！银保监局下了死命令：违规贷款限期收回！深圳楼市要凉凉？这些股应声大跌
中国基金报 安曼21日，一则自媒体的消息，引发内房股集体走低。一向稳健的万科也一度跌超3%， 再度跌破3000亿市值。据自媒体报道，深圳金融办、银监局与各主要银行连夜开会，做出两个决定：过户不满半年物业抵押不...
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广州市疾控中心人员倒卖口罩被查处 收缴违规所得
的工作人员通过微信平台倒卖医用外科口罩谋利问题，引起网民关注。广州市纪委监委迅速对网民反映的问题进行核查。经查，1月28日至2月6日，市疾控中心副主任医师陈建东（非党员，事业编制干部）与社会人员黄某某共同倒卖...
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违规表彰鸿茅药业，中国中药协会被处罚
民政部网站截图 中新经纬客户端1月20日电 据民政部网站消息，近日，民政部对中国中药协会作出警告并处没收违法所得20.729万元的行政处罚。 经查，2019年3月，中国中药协会与中鸿兴(北京)信息科技有限...
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广发支行女行长被终身禁业，曾违规为前夫放贷超亿元
中新经纬客户端11月6日电 还记得今年年初曝光的女行长为前夫违规放贷超亿元的广发银行窝案吗？这位名为周群的支行女行长近日被监管处以禁止从事银行业工作终身的行政处罚。江苏银保监局6日公布四则行政处罚信息公开表显...
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