“抱团报价”！19家机构违规被罚

会同上海证券交易所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。就在一天前，深交所联合协会对相关9家网下投资者开展专项检查。检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。协会和沪深交易所表示，将进一步加强监管协作，加大对网下投资者违规行为的处罚力度，构建良好的网下投资者生态环境，切实维护市场化发行定价秩序。多家机构因新股报价被出具警示函
近期，协会联合沪深交易所就少数网下投资者在报价过程中出现改价频次多、改价幅度大、报价持续高度一致等异常情况，进行了现场检查。其中，科创板市场共有19家机构接受现场检查，协会对这些机构采取了相应的自律措施，其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月， ( 点击阅读全文 )

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