这家投资咨询公司又被罚！两大违规遭责令整改，今年已领4张罚单，此前还抗拒现场检查

去年起，监管就对投资咨询公司开启了严监管态势。
此前拒不配合监管现场调查的北京中资北方投资顾问有限公司（简称“中资北方”）西安分公司，日前因内控不完善收到了陕西证监局责令改正的行政处罚决定。据不完全统计，这已经是该公司及其分支机构今年内收到的第四个处罚决定。
今年来，今年来，监管机构已经对多个投资咨询机构出具逾十张罚单，误导性宣传、承诺收益等是经常踩踏的“雷区”。6月份，证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，以加强对证券投资咨询机构的自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，84家投资咨询机构从此有了执业规范。
因两大违规问题被责令改正
陕西证监局查明，该投资咨询公司西安分公司在开展投资咨询业务中，存在两大违规问题：一是未完整留存客户营销档案；二是该分公司去年4月份新增的营业场所，在今年4月份终止时未依法履行报备程序。 ( 点击阅读全文 )

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