券商中国 发布于 2019-10-17 16:36:34
在各地子公司业务频繁遭遇监管点名之下,投资咨询公司总部不免遭遇“清算”。
日前,深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司做出行政处罚,由于存在传播虚假误导信息、未制定落实投资者适当性制度等问题,对公司合计处罚63万元,总经理孙某处罚13万元。
自2017年以来,国诚投资各地分公司至少已遭遇5次当地证监局监管,包括武汉分公司、湖南分公司、合肥分公司等。在监管不断从严之下,证券投资咨询机构此前“草莽”生长的陋习有待全面整改。
从业人员学历存水分
一名“金牌投顾”需要哪些资历?金光闪闪的毕业院校、硕博起步的高端学历、明星机构的从业经历、动辄十年二十年的投资经验,都可以成为包装的一部分。
在国诚投资的处罚决定中,利用传播媒介提供、传播或者误导投资者的信息成为首要问题。其中,最主要的问题是对团队成员的过度“包装”。
具体来看,国诚投资总部及三 (
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