券商员工代客户买卖股票、借客户名义买卖股票又遭罚！员工违规代客理财高发，成券业难解痛点

代客理财屡禁不止，成为投顾合规工作中的一大难点。
8月14日，广东证监局公布的一则行政监管措施决定显示，因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票，且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施，国信证券广东南海分公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

责令每季度开展合规检查

根据公告，国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，公司未能及时发现并有效实施合规管理。对回访时客户身份明显存疑的情况，也未采取进一步的核查措施。
上述行为违反了以下三条规定：
《证券公司监督管理条例》第二十七条：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将 ( 点击阅读全文 )

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