券商中国 发布于 2019-09-21 15:59:08
股票期权业务火爆背后,又一家期货公司违规遭罚!
近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。
最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。
值得注意的是,今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。
截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。
三大问题违规被暂停交易权限3个月
从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行 (
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