券商和从业人员注意了！中证协明确自律管理规则，违规严重者将被注销从业资格，来看五大关键点

证券公司和证券从业人员注意！一旦涉及违规，将面临中国证券业协会的自律处分。
12月4日，中国证券业协会（简称“中证协”）下发了《中国证券业协会自律措施实施办法》，明确了中证协有权利对券商、证券从业人员给予自律管理措施和纪律处分，并设置了调查部门、审理部门和自律处分委员会，其中，后者负责重大纪律处分案件的复审和全部案件的复议。目的旨在有效履行自律管理职责，规范实施自律措施，保障自律管理对象正当权利，促进证券业高质量发展。

关键点一：自律处分机制明确，调查、审理、复议相分离
《实施办法》明确了实施自律措施应当遵循五大原则：
一是惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合，引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。
二是依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定或协会自律规则为依据。没有依据的，不得实施自律措施。
三是程序规范。严 ( 点击阅读全文 )

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