一天5张罚单，又是券商经纪业务！争抢客户大打"擦边球"，年内至少23起违规，财富管理如何转型？

在经纪业务转型加速的今天，证券经纪人面临的困境不断凸显，其合规管理问题也令多家券商所为难。
日前，浙江证监局一次性挂出5份监管函，对3名营业部人员及其中两名所在营业部主管做出处分。从违规事由来看，主要是由于为客户融资活动提供中介或其他便利行为，从而违反《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。
券商中国记者统计今年以来各地证监局处分情况来看，至少有23起因违规造成而遭遇行政监管的经纪业务人员、营业部及负责人。从违规内容来看，“违规为客户融资活动提供便利”成为出现频率最高的违规行为。
在经纪业务全面转型财富管理的当下，证券经纪人制度如何在合规的前提下有序发展，成了摆在各家券商面前的新问题。
5份监管函直指经纪人问题
近年来，曾有多地证券经纪人因业务违规遭遇监管点名。近期，浙江证监局一次性挂出5分监管函，对来自信达证券、华福证券和华安证券相关营业部的经 ( 点击阅读全文 )

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