一天连收5张罚单，这家券商摊上大事了！违规承诺保本保息、合规人员从事销售、无视风险测评…

证券资管行业阵痛仍在继续。
9月24日，浙江证监局一次性挂出5张针对爱建证券的行政监管措施。由于在资管产品销售中存在问题，爱建证券两家营业部报被采取责令改正的措施，三名相关负责人也被要求前往证监局接受监管谈话。
在“资管新规”落地后，此前大资管行业默认的“刚性兑付”被明文禁止。但如监管认定证券公司在销售中存在夸大宣传、虚假宣传等过错行为，或许将有利于投资者求偿。对于证券公司来说，早期产品销售中的失误将导致公司付出更多代价。
资管销售存多处违规
作为一家名不见经传的小券商，爱建证券此次一次性拿下5张监管函，可以说是“摊上事了”。
9月24日，浙江证监局一次性挂出5张针对爱建证券的行政监管措施，其中两份关于公司杭州、嘉兴两地营业部资管产品销售中存在违规，另外三份则针对相关负责人在违规中应承担的责任要求谈话。

具体来看， ( 点击阅读全文 )

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