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这家券商遭行政监管措施，什么情况？股权质押业务遭点名，业务风险仍需防范
股票质押业务的“雷”，仍在不断出清中。12月23日，北京证监局网站信息显示，国开证券被北京证监局采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。北京证监局指出，国开证券开展股票质押业务时未对单一融资客户做出审慎...
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【中证盘前】九安医疗收行政监管措施决定书；东方财富提示“东财转3”未及时转股可能面临损失；贵绳股份称“酒企借壳”传闻不属实
天天财经独家，速关注财经要闻1、国务院日前印发《“十四五”国家应急体系规划》。到2025年，应急管理体系和能力现代化建设取得重大进展，形成统一指挥、专常兼备、反应灵敏、上下联动的中国特色应急管理体制。规划要求...
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2家科创板企业领罚单！源于信息披露问题，4名保荐人+4名会计师都被采取监管措施
因招股书信息披露存在问题，2家科创板企业及其中介机构被出具罚单。这2家科创板企业分别为浙江杭可科技股份有限公司（简称“杭可科技”）和宁波容百新能源科技股份有限公司（简称“容百科技”），因招股书未充分信息披露，...
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22.65亿元货款到账！14倍牛股两高管此前被采取监管措施
天天财经独家，速关注九安医疗2月17日盘前公告称，其美国子公司已经就iHealth试剂盒共交货1.77亿人份（包含2月8日交付的1.05亿人份），ACC（美国陆军合约管理指挥部）已再就其中6996.94万人份...
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夸大宣传、超比例投资！部分基金公司及个人被采取监管措施
近日，深圳证监局发布新一期的证券期货机构监管通讯，其中针对辖区部分持牌资管机构及个人采取监管措施。记者注意到，在涉及基金公司违规方面，存在着夸大宣传、个别基金股票投资比例超过基金合同约定限制等情况。打出“组合...
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证监会：拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月等监管措施
天天财经独家，速关注证监会3月24日消息，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月等监管措施。来源：证监会网站证监会...
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产品合规管控不严，5家险企被银保监会约谈，这家将被采取监管措施
天天财经独家，速关注为进一步规范人身保险产品开发管理行为，充分发挥产品通报、“负面清单”等机制的长效作用，持续从严监管，银保监会人身保险监管部近日开展了产品监管“回头看”工作，并发布了《关于近期开展产品监管“...
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新要求！保险公司偿付能力监管规定大修，对接"偿二代"，不达标将面临这些监管措施
保险业资本监管的部门规章迎来大修。7月30日，中国银保监会、中国人民银行就《保险公司偿付能力管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见，各方意见反馈截止时间为8月29日。待此次征求意见结束后，银保监会将会同人...
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