这家券商遭行政监管措施，什么情况？股权质押业务遭点名，业务风险仍需防范
券商中国 发布于 2020-12-24 08:21:16
股票质押业务的“雷”，仍在不断出清中。
12月23日，北京证监局网站信息显示，国开证券被北京证监局采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。北京证监局指出，国开证券开展股票质押业务时未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。
对于此次监管措施的到来，市场并不感到意外。在2019年的“券业大年”，国开证券亏损4.66亿元，主要是由于股票质押业务所导致。2020年以来，国开证券在债券市场上屡次发布重大涉诉公告，大多涉及股票质押回购案，涉案金额较大。
作为消耗资本金的重资本业务，股票质押本是券商传统业务之外最重要的吸金板块之一。回顾2019年，因股票质押业务而 ( 点击阅读全文 )
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