国开证券股票质押业务违规，监管出手了！

见习记者 云龙
国开行旗下国开证券因股票质押业务违规，被证监会北京证监局责令改正，并被要求增加内部合规检查次数。资料显示，国开证券2017年起筹划上市，如今仍在“排队”中。不过2019年公司业绩出现亏损，今年国开证券选择定位转型，新董事长上台同时，国开证券还挂牌转让了公司9成营业部。
开展股票质押业务违规国开证券被责令改正
证监会北京监管局网站显示，因为国开证券在开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。
证监会认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（一）项的规定，北京证监局决定对国开证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。

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