什么情况？这家券商员工扎堆"炒股"？2人干了5年未销户，还有刚入职就开户！从业人员为何总踩红线？

常在河边走，哪有不湿鞋。证券从业人员违规炒股的红线从未放松，从业人员开立账户也同样是禁止行为。



近日，大通证券某营业部被福建证监局点名，因其对员工开立证券账户情况缺乏有效监控、未按要求发放经纪人执业证书及开展培训等。其中，该营业部有13名员工入职超过半年未注销证券账户，更有2名员工入职超过五年仍未注销账户，还有1名员工在入职后开立账户，可算是“知法犯法”。
虽然监管并未直指相关人员存在违规炒股行为，但作为从业人员，拥有证券账户也属于“瓜田李下”。回顾2020年以来的情况，业内颇多券商分支机构存在违规炒股、代客炒股等问题，其合规问题仍有待规范。
大通证券营业部被“点名”
证券从业人员不得炒股，这是监管为防范风险而设下的红线。对于证券从业人员来说，在 ( 点击阅读全文 )

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