@33万证券从业人员！廉洁细则出炉，这34种行为"不能干"，还与升职挂钩，来看七大业务负面清单
券商中国 发布于 2020-03-13 09:12:58
证券公司和从业人员的廉洁从业规则更加具化。
中国证券业协会12日晚间发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（简称《实施细则》），明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任，要求证券经营机构要加强廉洁文化建设，梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点，明确处罚机制，区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任。
@33万证券从业人员，快来看这些关键点：1、证券经营机构应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，明确董监高及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。2、证券经营机构 ( 点击阅读全文 )
→ 免费下载App，立即成为ETF达人
1 收藏
创业板"负面清单"来了，已向券商征求意见，哪些企业可以上市？"选材"不再一刀切
创业板注册制改革衔枚疾进！什么企业推荐到创业板上市？这项问题自创业板改革推出后一直受到市场关注。5月8日深交所就“负面清单”向券商征求意见。据券商人士透露，传统行业比如农林牧渔、采矿、金融、房地产、仓储邮政，...
0 收藏
超8000家典当行迎强监管！银保监会新设"负面清单"，引导"不合规"企业主动退出
全国超8000家典当行，迎来新的监管要求。为进一步规范典当行经营行为，加强监督管理，压实监管责任，防范化解风险，促进典当行业规范发展，按照“问题导向、急用先行”原则，银保监会办公厅5月29日印发了《关于加强典...
0 收藏
严控银行信贷收费！六部委联合发力降企业融资成本，新增多项"负面清单"
鼓励银行让利，加大对企业融资支持力度的政策进一步加码。为进一步规范信贷融资各环节收费与管理，降低企业融资综合成本，银保监会近日联合工业和信息化部、发展改革委、财政部、人民银行和市场监管总局印发《关于进一步规范...
0 收藏
太大胆！用办公电话下单炒股，这家券商前合规老总被罚！从业人员炒股屡禁不止，股票交易是否应该放开？
常在河边走，难得不湿鞋，这或许是证券员工炒股屡禁不止的常见借口。即便是经受考验多年的券业老兵，也难免失蹄。日前，证监会官网一次性挂出多份行政处罚决定书，东北证券原合规管理部总经理、职工监事綦某现身其中。由于利...
0 收藏
专机专列专车…复工上演抢人大战？！已有多地简化复工手续，仅"负面清单"企业仍暂缓
作者：胡华雄 唐维。2月17日23时许，宁波市通知，明确取消复工审批，负面清单外的企业备案、承诺即可立即复工。2月18日下午，广东出台分区分级防控工作指引，要求在做好疫情防控工作前提下，尽可能减少疫情防控对群...
0 收藏
又见证券从业人员吃罚单！替客户办理证券认购，这家券商营业部员工被警示
替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。近日，广东证监局挂出一张行政...
0 收藏
券商和从业人员注意了！中证协明确自律管理规则，违规严重者将被注销从业资格，来看五大关键点
证券公司和证券从业人员注意！一旦涉及违规，将面临中国证券业协会的自律处分。12月4日，中国证券业协会（简称“中证协”）下发了《中国证券业协会自律措施实施办法》，明确了中证协有权利对券商、证券从业人员给予自律管...
0 收藏
一天新设六大自贸区！全面推动"国民待遇+负面清单"，六地改革试点定位有何不同
国务院8月26日印发《中国(山东)、(江苏)、(广西)、(河北)、(云南)、(黑龙江)自由贸易试验区总体方案》。而此前，这六地的呼声也最高。商务部副部长兼国际贸易谈判副代表王受文表示，此次新设的六个自贸区突出...
0 收藏
@34万证券从业者！"人海战术"告一段落，从业人员结构出现大变化！券业发展面临三大挑战，有四大出路
今年是新中国成立70周年，70年以来的光辉历程和伟大成就离不开金融与资本市场的核心与血脉支持。我国证券行业作为国民经济发展和资本市场的重要参与者和推动者，伴随着资本市场的发展走过了近30年的历程。这期间，行业...
0 收藏
凌晨突发！从业人员和环境检出病毒，北京新发地批发市场暂时休市！疫情会怎样？张文宏刚刚发话了！
6月11日、12日，北京2天新增3例新冠肺炎确诊病例。自连续56天无新增之后，北京再次出现新冠肺炎确诊病例。警钟长鸣，疫情防控不能松懈。从昨夜至今晨，北京最新疫情讯息一览↓↓↓◆ 6月13日3时起，新发地批发...
热门文章
10
