又见证券从业人员吃罚单！替客户办理证券认购，这家券商营业部员工被警示

替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。

近日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
替客户办理证券认购被警示
近日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。
该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措 ( 点击阅读全文 )

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