事关所有券商从业者！声誉风险管理指引新一轮征求意见，增加从业人员声誉约束和评价机制

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券商声誉风险管理指引新一轮征求意见正在进行中。


8月23日，中证君从券商处获悉，中国证券业协会（下称中证协）于近日下发了《证券公司声誉风险管理指引（修改稿）》（下称新版征求意见稿）。相比上一版征求意见稿，中证君发现，主要变动体现在“一明确、一增加”。


具体来看，新版征求意见稿梳理和明确了声誉风险管理架构及职责，明晰首席风险官和新闻发言人等的职责边界，增强实操性；增加了从业人员声誉约束及评价机制内容，防范和管理人员不当行为及道德缺失引发的声誉风险等。




中证协在下发给券商的征求意见函中指出，2020年7月组织召开专题会议进行研讨，会后根据监管部门意见，结合行业实践情况，形成了新版征求意见稿，并要求各家券商于9月10日前进行反馈。 ( 点击阅读全文 )

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