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分类评级"大考"前夜，4家头部券商密集接罚单，所为何因？内控不完善又惹祸
多家大型券商近期因内控不完善收到了监管的处罚函，资本市场“看门人”合规经营能力亟待进一步提高。就在五一节前，中金公司、中信建投证券、银河证券、广发证券等多家大型券商因内控不完善收到了监管罚单，主要因资管业务、...
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重磅！券业分类评级迎大修，加分减分大调整！取消净资本、营收等指标，向中小券商倾斜，看四大变化
2019年年报尚未披露完毕，年度的分类评级“大考”已先一步迎来预热。近日，券商中国记者独家获悉，监管部门向各家券商发布《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》，对分类评级指标进行最新修订。目前，相关修订仍在征求...
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券商分类评级加分榜速览！拆解规则加分秘诀，又强又专更具优势，来看AA券商大猜想
紧锣密鼓之下，本周券商正在夜以继日地开展分类评价的自评工作，核算上一年各项业务指标的“明细账”。按照往年惯例，每年7月中旬，证监会将公布最新的证券公司分类评级结果。不过，受疫情影响，叠加新修订的《证券公司分类...
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